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  • 深交所正式发布创业板股票上市规则 7月1日起施行

    来源:www.aticoszx.com 发布时间:2020-01-14

    今天,深圳证券交易所在其网站上宣布,自今年5月8日起在《深圳证券交易所创业板股票上市规则(征求意见稿)》(以下简称《上市规则》)征求公众意见后,深圳证券交易所今天正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,自2009年7月1日起生效。

    深交所表示,在5月8日至22日期间,它收到了153封反馈电子邮件。同时,深交所还分别于5月10日和5月11日为部分地方证监局、保荐机构、会计师事务所、律师事务所、上市公司、拟上市企业、风险投资机构等市场参与者举办了两次座谈会,并专门征求了部分未参加座谈会的保荐机构、律师事务所和会计师事务所的意见。

    一般来说,社会各界都对《上市规则》给予了很高的评价。他们认为,《上市规则》根据中国资本市场“新兴加转型”的现实和初创企业的特点,强化了创业板市场的规范运行机制、风险披露机制和优胜劣汰机制。他们注重提高市场效率,充分发挥市场约束机制的作用,保护投资者的合法权益。同时,社会各界也对《上市规则》提出了一些具体的意见和建议。深交所对收集到的所有反馈意见进行整理、归纳和分类,共归纳出9类135条意见。在这些意见和建议中,除不属于《上市规则》标准范围的部分外,与《上市规则》相关的内容主要集中在公司治理、信息披露、股份有限公司出售和管理、恢复上市指标设置、中介机构职责等方面。

    深交所对反馈意见进行了认真研究和反复考虑,吸收了大部分意见,并对征求意见稿进行了进一步修订和完善。在来自社会各界的135条反馈意见中,71.2%的《上市规则》相关意见被采纳或后续安排,18.4%最初反映在《上市规则》中,只有10.4%因某种原因未被采纳。具体说明如下:

    首先,增加了三个条款。包括增加要求上市公司为独立董事履行职责提供担保的条款;增加了进一步加强对会计师事务所限制的规定。增加了要求公司加强核心技术相关内容披露的规定。

    第二,修改了七条。主要包括:提高上市公司董事、监事和高级管理人员对公司信息披露的及时性和公平性的要求;提高内幕信息知情人不得建议他人买卖证券的要求;为进一步明确董事、监事和高级管理人员直接或间接持有公司股份,需要声明;明确董事、监事和高级管理人员离任时还应申报和申请锁定股份的要求;进一步明确外商投资范围等。

    第三,《上市规则》的一些条款的文本已被调整,以使表达更清晰。

    对于反馈中的其他相关问题,如限制向核心技术人员、销售人员和管理人员售股,定期报告中增加产品研发和技术创新的相关内容,股东大会当天是否取消停牌,是否取消季报等。深交所表示,经过反复研究,认为随着市场发展和条件成熟,一些建议需要逐步研究和完善,然后在《上市规则》中吸收。一些建议涉及相关信息的披露和标准化操作的具体操作,这些建议将纳入相关的支持指南。

    此外,对于反馈中涉及的问题,如发行审核和发行定价、交易规则和交易准入门槛的设定、违规股东的罚款、强制上市公司增加分红比例等,深交所表示创业板市场建设涉及发行、上市、交易和投资者教育等诸多环节。上述意见不属于《上市规则》标准的范围,但相关意见将传达给相关方研究。

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